Compliance Officer Expérimenté

Mission Principale

En tant que Compliance Officer expérimenté, vous travaillerez au sein de l'équipe Compliance et serez chargé(e) d'assister le responsable dans plusieurs tâches visant à aider l'entreprise à améliorer et à faire évoluer son cadre de travail en matière de lutte contre le blanchiment d'argent, le financement du terrorisme et la fraude. Il s'agira notamment de mener des enquêtes, d'évaluer les systèmes et les contrôles par le biais d'une analyse des lacunes et d'une amélioration continue.

Descriptif du poste

Mission 1 - Soutien opérationnel au processus KYC

• L'intégration des clients en effectuant des contrôles anti-blanchiment et de vigilance à l'égard de la clientèle en rassemblant, en examinant et en vérifiant tous les documents pertinents.

• Repérer les incohérences dans les informations fournies afin d'analyser et de se forger une opinion sur l'acceptabilité du client conformément aux exigences réglementaires et à la politique interne.

• Investiguer et filtrer des médias défavorables, des personnes politiquement exposées et des listes de sanctions.

• Effectuer des recherches approfondies et documenter toutes les analyses effectuées sur les clients et / ou les questions d'une manière adaptée à l'examen par les parties prenantes internes et externes (par exemple, BaFin, ABE, auditeurs, audit interne, etc.)

• Traiter les alertes (escalade interne ou externe / classification sans suivi) et mener des enquêtes en cas de soupçons de blanchiment d'argent / de financement du terrorisme concernant des clients et / ou des affaires et transmettre les conclusions de manière claire et concise pour examen interne.

• Assister à toute autre question ou projet lié à la conformité AML tel qu'identifié et assigné par le MLRO.

• Vous pouvez effectuer des tâches multiples en examinant différentes typologies de blanchiment d'argent afin d'identifier les motifs de préoccupation.

• Remplir les déclarations de soupçon selon la réglementation en vigueur

• Participer à l'amélioration continue du processus en tant qu'utilisateur final, dans les phases de test (processus/outils).

• Identifier les déficiences opérationnelles potentielles et les opportunités de développement des systèmes utilisés afin de maximiser les bénéfices qu'ils peuvent générer.

Compétences et aptitudes

Savoir

• Certification ICA/ACAMS, diplôme en finance, en administration des affaires, en économie, en droit ou dans un domaine connexe.

• Forte compréhension des exigences en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme et des risques de criminalité financière qui y sont associés.

• Expérience pertinente en matière de LCB-FT, de préférence dans le domaine de la Fintech, des crypto-monnaies ou d'une société d'investissement (min. 1 an).

• Expérience des processus et systèmes AML/ KYC / KYT

• Expérience de la surveillance et du filtrage de la lutte contre le blanchiment d'argent.

• Capacité à travailler en collaboration au sein d'une organisation complexe, à travers de multiples cultures, géographies et disciplines.

• Compétences très développées en matière d'identification des problèmes, de recherche et d'analyse.

• Souci du détail.

• Solides compétences en communication écrite et orale.

Savoir Être

• Communication / Excellentes compétences interpersonnelles.

• Bon sens de l'organisation.

• Réactivité.

• Adaptabilité.

• Créativité / Curiosité.